01/2024 – 12/2024
Erstellung Proof of Concept
Kapitalverwaltungsgesellschaft, USA
Machbarkeitsanalyse für die Migration der Investment Compliance von MIG21 nach Charles River IMS
Unterstützung des Anbieters bei der Anpassung der bereitgestellten LawCards®
Analyse der Datenanforderungen
09/2022 – 06/2023
Erfassung von Anlagerichtlinien im ACL FondsDesigner® sowie Implementierung auf Charles River Compliance
Kapitalverwaltungsgesellschaft, Zürich
Umsetzung von Pre-Trade und End-of-Day Compliance, regulatorisch und vertraglich
Prüfung der seitens des Anbieters bereitgestellten LawCards® auf Vollständigkeit und Richtigkeit, Feedback und Korrekturen
10/2021 – 05/2022
Implementierung eines neuen Front Office auf Bloomberg™ AIM, Investment Compliance Workstream
Vermögensverwalter, München
Umsetzung von Pre-Trade Compliance, regulatorisch und vertraglich
Unterstützung bei der Migrationsplanung
01/2021 – 10/2021
Design, Implementierung und Test automatisierter Workflows auf Averroes FondsDesigner®
Fund Services Pricing Workflow für Vermögensverwalter, Frankfurt
Fondsauflegungsworkflow für Depotbank, Frankfurt
01/2019 – 12/2020
Implementierung der neuen Back-Office-Investment-Compliance auf Fortia Innova
Verwahrstelle, Frankfurt/Paris
Umsetzung regulatorischer und vertraglicher Regeln einschließlich Tests
Prüfung der Innova Funktionalität auf regulatorische und vertragliche Regeln, Platzierung der Funktionalitätsanforderungen bei der Softwareentwicklung, Design und Test von Workarounds und Fixes
Training selbstlernender Softwaremodule
Platzierung von Datenanforderungen, Koordination von Datenbereitstellungsaktivitäten, Tests
Beratung des Projektmanagements, Unterstützung bei der Gestaltung des Migrationsprozesses
Know-how-Transfer an die Teammitglieder des Kunden, Coaching
10/2018 – 01/2019
Geschäftsanalyse und Erstellung von Geschäftsanforderungen für Triparty Collateral Management
Verwahrstelle, Frankfurt/Paris
09/2018 – 10/2018
Projekt- und Ressourcenplanung und Business-Analyse zur Einführung eines neuen Asset-Management-Compliance-Tools
Verwahrstelle, Luxemburg
09/2017 – 08/2018
Erweiterung der Nutzung von Bloomberg™ AIM wegen Fusion, Lead Consultant für den Investment Compliance Workstream
Asset Manager, Düsseldorf und Frankfurt, ca. 200 Mandate und Fonds
TOM-Entwurf und -Implementierung in CMGR
Anleitung und Aufsicht über das Programmierteam, Codierung/Test von Regeln
Beratung des Projektmanagements, Projektplanung und Design
Know-how-Transfer an die Teammitglieder des Kunden
04/2016 – 12/2017
Globale Implementierung von Bloomberg™ CMGR über 16 Standorte, Lead Consultant für den Investment Compliance Workstream
Asset Manager, Düsseldorf, ca. 2000 Mandate und Fonds
TOM-Design und -Einrichtung in CMGR, Beratung des Projektmanagements, Gestaltung des Migrationsprozesses
Definition, Implementierung und Test der Auswahl für die wichtigsten Asset-Typen
Regelcodierung und -prüfung: Auswahl und Einrichtung häufig verwendeter Regeln und Standardregeln, die als Vorlagen für die Massencodierung dienen
Anleitung und Aufsicht über das Programmierteam, Codierung/Test von Regeln
Know-how-Transfer an Projektteammitglieder und Kundenteammitglieder
11/2015 – 04/2016
Implementierung eines neuen Front Office in Bloomberg™ AIM, Lead Consultant für den Investment Compliance Workstream
Asset Manager, Düsseldorf, ca. 300 Mandate und Fonds
Target State Design und Setup in Bloomberg™ CMGR
Anleitung und Aufsicht über das Programmierteam, Codierung/Test von Regeln
Beratung des Projektmanagements, Projektplanung und Design
Know-How-Transfer an Projektteammitglieder und Kundenteammitglieder
03/2014 – 10/2015
Implementierung des neuen Front-Office-Systems BlackRock® Aladdin®, Repräsentanz der Compliance-Rolle im Projekt
Vermögensverwalter, Frankfurt
Erstellung regulatorischer Anforderungen und Vorbereitung für die Umsetzung
Regionen: Deutschland, Luxemburg, Irland, Österreich, Taiwan, Singapur; sowohl OGAW als auch AIF
Beratung des Projektmanagements
Unterstützung bei der Gestaltung des Migrationsprozesses
12/2012 – 03/2014
Einführung von Charles River IMS, Compliance Area Lead
Vermögensverwalter, Düsseldorf
Konzeption und Gestaltung des zukünftigen Setups, Pre-Trade und Ex-post
Aufbau vertraglicher Regelgrundlage in Charles River
Umsetzung der regulierungsrechtlichen Vorschriften (OGAW)
Aufbau vertraglicher Regelungen, Unterstützung bei Migrationsaktivitäten
Schulung und Coaching des internen Personals für Regelcodierung, Tests
Platzierung von Datenanforderungen, Koordination von Datenbereitstellungsaktivitäten, Tests
Beratung des Projektmanagements, Unterstützung bei der Gestaltung des Migrationsprozesses
Design der Erweiterung des Regel-Repository-Tools, um Charles-River-Regelzuweisungen zu Fondsrestriktionen aufzunehmen
Regelmäßige Pflege der Regeln nach Go-Live
02/2011 – 12/2012
Upgrade Charles River Compliance V8 auf V9, Migration von MIG21 Compliance auf Charles River Compliance
Vermögensverwalter, Frankfurt
Konzeption und Gestaltung des zukünftigen Setups, Einführung von Business Standard und Standards für die Regelcodierung sowie Namenskonventionen für den effektiven Umgang mit großen Volumina (>1000 Accounts)
Aufbau von Basis-Regelkomponenten in Charles River (Bausteinprinzip)
Platzierung von Datenanforderungen, Koordination von Datenbereitstellungsaktivitäten, Tests
Prüfung der Charles River Funktionalität bezüglich regulatorischer Regeln, Platzierung von Funktionalitätsanforderungen bei Charles River Produktentwicklung, Design und Test von Workarounds
Aufbau regulatorischer Regeln (GER-UCITS, LUX-UCITS, Spezialfonds-Non-UCITS-Regulierungen, Hongkong)
Beratung des Projektmanagements, Unterstützung bei der Gestaltung des Migrationsprozesses
Unterstützung von Migrationsaktivitäten, Schulung von Regelprogrammierern, Tests
Lösung von Problemen mit IT-, Compliance-, Portfoliomanagement- und institutionellem Client-Relationship Management-Teams
11/2010 – 01/2011
Auswahlverfahren für Compliance-Systeme
Vermögensverwalter, Frankfurt
Bewertung möglicher zukünftiger Setups, Vergleich von Charles River und MIG21 Compliance
Empfehlungen zum optimalen System- und Prozessaufbau
10/2010
Machbarkeitsbewertung der Abdeckung funktionaler Richtlinien
Vermögensverwalter, Schweiz
Vergleich von Charles River Compliance und Bloomberg™ CMGR
Analyse von drei repräsentativen Anlagerichtlinien inkl. regulatorischer Anforderungen
07/2010 – 11/2010
Aktualisierung der Vertragsregeln für institutionelle Mandate und Investmentfonds
Vermögensverwalter, Frankfurt
Charles River Compliance
Erweiterung der Ex-post-Regeln auf Ex-ante-Prüfung
Erstellung von technischen Anforderungsunterlagen
Test und Go-Live
Schulung von Portfoliomanagern in Charles River Compliance
02/2009 – 06/2010
Design und Implementierung von Pre-Trade-Compliance für institutionelle Mandate und Investmentfonds
Bloomberg™ CMGR, Vermögensverwalter, Frankfurt
Analyse und Interpretation vertraglicher und regulatorischer Restriktionen
Erstellung und Umsetzung regulatorischer Regelungen
Vollständige Abdeckung von ca. 800 Konten
Umsetzung von ca. 3.000 Regeln
Festlegung interner Standards (Definition von Assetklassen innerhalb CMGR etc.)
Einrichtung und Pflege von Listen und Gruppen (z.B. Listen, Währungsgruppen, ...)
Test und Go-Live
Produktionsunterstützung
Evaluierung der Produktfunktionalität inkl. Feedback an Entwickler
Fachliches und organisatorisches Controlling und Timing von Projekt- und damit verbundenen Aktivitäten
Schulung des internen Personals zur Übergabe der Regelcodierung
11/2007 – 01/2009
Konzeption / Umsetzung von Pre-Trade Compliance für institutionelle Mandate
Institutioneller Vermögensverwalter, Frankfurt
Charles River Compliance
Analyse und Interpretation von Verträgen, Umsetzung von Regeln, Test, Go-Live
Fachliches und organisatorisches Controlling und Timing von Teilprojekten und damit verbundenen Aktivitäten, einschließlich Daten- und technischer Anforderungen sowie Abstimmung mit Portfoliomanagement und Compliance-Abteilung
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